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金色财经报道,新加坡金融管理局(MAS)今天发布第四次执法报告。报告涵盖2022年1月至2023年6月期间针对违反金管局监管要求而采取的执法行动。这些包括: -针对四家金融机构与Wirecard关联人士的交易以及针对Noble Group Limited和三箭资本相关个人的高调行动。 -对反洗钱相关违规行为处以710万美元的综合罚款,对市场滥用案件处以1,296万美元的民事罚款。 -18项针对不合格代表的禁止令。 -39名涉及市场失当行为及相关犯罪的个人被定罪;这是与新加坡警察部队商业事务部(CAD)联合调查的结果。 该报告包含新功能,可以更详细地披露MAS的执法活动,并更全面地涵盖MAS和CAD在处理《证券和期货法》和《财务顾问法》规定的违法行为方面的联合调查工作: -报告期内立案审查和调查的案件统计数据,按犯罪类型细分。 -有关犯罪类型方面的执法结果的更多详细信息。 MAS 2023年和2024年的执法重点包括: -增强解决数字资产生态系统中不当行为的能力,包括与外国监管机构和执法机构合作,获取和共享有关错误实体和个人的信息。 -继续关注资产和财富管理机构遵守适用法律法规的情况,特别是商业行为以及反洗钱和打击资助恐怖主义的要求,并酌情追究高级管理层对其金融机构失误的责任。

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