热点︱ 美国证券交易委员会（SEC）起诉 Binance逃避监管和违规销售！赵长鹏怎么辩诉？

6月5日美国证券交易委员会 (SEC) 正式对Binance提起诉讼,在加密行业投入一颗重磅炸弹，最直观的数据伤亡就是当日多线币种的齐量下跌，后续的伤害虽无法明确，但也可以预估作为加密交易体量占据8成的平台被调查起诉，波动大恐慌情绪会是往后加密市场的主题，这也符合熊市漫长伤痛过程的体验。

这一份起诉书长达136页，内容涉及广而且专业术语读之令人生涩，（想看原文的可以挫下面链接） 我们来看一下诉讼的重点：

• 美SEC于美国当地时间6月5日起诉Binance及其CEO赵长鹏，声称其“处理客户资金方式不当”及“欺骗监管者和投资者”——没有注册逃脱监管并提供证券市场功能

• 此外，SEC声称Binance混合“数十亿美元”客户资金，并秘密将其转至一家名为Merit Peak Limited的独立公司，该公司由Binance创始人赵长鹏控制——附属机构混合或转移客户资产，虚假引导，挪用嫌疑。

• 诉讼文件中提到，被列为证券的加密货币包括但不限于BNB、BUSD以及以下各种加密资产：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI——非法发行和销售未经注册的加密资产证券。

不要怀疑美国相关部门的溯源能力，在商战草莽时代的承诺和不对称手段在如今看来都成为了罪状，SEC 主席 Gary Gensler 抨击赵长鹏和Binance实体“参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络”。“

正如所指控的那样，赵长鹏和Binance在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒谁在运营该平台，其附属做市商的操纵交易，甚至是投资者资金和加密资产的托管地点和托管人

在Binance高速发展过程的一些不透明操作和吸储挪用资金的行为在CZ所拥有和控制的两家做市商Sigma Chain和Merit Peak成了Binance前对手FTX的类似指控，不过似乎Binance自身风险控制和储备金的多次展示让怀疑和挤兑没有发生，一切暗流都在Binance航母强大动力下被掩盖着。

但是SEC调查的是过程的合法合规，需要保护的是纳税人的合法财产及收益，Binance绕开监管，虚假交易来扩大投资收益这明显与SEC法规相悖，就像Gensler 在宣布执法行动的新闻稿中说“他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。”

加密原民对加密货币是不是证券激辩不断，如今SEC已经明确加密货币为证券的币种类目并在后期新增，SEC 将上述代币指定为是“加密资产证券”的论点在起诉书的第八节中（第 85 至 123 页），依次分析了每一个项目，显而易见它们有着类似的模式：首次代币发行 (1C0) 的过程、代币的归属、核心团队的分配以及通过拥有这些代币来促进利润产生。

按照证监会的判定标准ETH却并没有被列为证券，SEC如此明确一些币种的证券判定，却不愿承认ETH，难道因为它是底层公链吗？可是SOL也是公链，为什么它是证券而ETH却不是？这是不是双重标准？还是因为美国商品期货交易委员会 (CFTC)已经提前将BTC,ETH和USDT定为商品而非证券，因为这些代币市值和流通太高SEC不好反驳？

如果加密货币被视为证券，那么它们将会受到SEC等证券监管机构的严格监管。这可能导致加密货币交易所需要遵守更加严格的规定和法律法规，包括KYC(了解你的客户)、AML(反洗钱)等规定。此外，加密货币的发行者也可能需要进行证券注册，以确保他们遵守了证券法律的一系列规定，如信息披露、透明度等。

对于加密货币投资者来说，如果加密货币被视为证券，那么他们必须遵守证券法规，如证券注册和法律信息披露。此外，这也可能会使得加密货币的投资者能够获得更多的保护和权益，特别是在投资亏损或欺诈方面。

值得注意的是，SEC 对 Binance 的诉讼属于民事诉讼，而不是刑事诉讼，其目的也是防止未来的违法行为，并要求 Binance 支付罚款和投资者赔偿。Binance也积极回应称：从一开始，我们就积极配合美国证券交易委员会的调查，努力回答他们的问题，解决他们的顾虑。最近，我们进行了广泛的善意讨论，以达成谈判解决方案，解决他们的调查。但是，尽管我们做出了努力，但 SEC 在今天的投诉中放弃了该程序，而是选择单方面行动并提起诉讼。我们对这种选择感到沮丧。

诉讼是一场时间和精力的较量，从Binance的回应上可以看出正规合法的诉求，以及将SEC对Binance的起诉可能是为了巩固其在加密资产监管方面的地位，并与CFTC争夺这一领域的管辖权的明牌展示，因为Binance的全球知名度和品牌影响力，使其成为了一个容易受到攻击的目标，可能会陷入了美国监管机构之间的拉锯战。

起诉书全文：

https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85

Binance回应全文：

https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402

加密雪花落于每个人的肩膀，用户在感受寒冬时刻需做好防护，因为大事件发生的后续总会衍生许多令人悲痛的钓鱼和黑客惨剧，一点点的温暖也是支撑你渡过艰难的来源，最后要强调加密丛林的生存原则：

1. 密钥冷存，复制清除粘贴板

2. 钱包资产分开放，大额存主少动，小额新开活动性

3. app一定要在官方下载，分辨马甲套

4. 不明链接不乱点，陌生人的申请看清楚来路

5. 重要公告多问问，官网社群多看看

6. 喊单火箭班打新图一乐，不要过多投入

7. AI诈骗要认清，真实性都是第一原则

8. 空投一时爽，授权全拐跑，授权谨慎，钱包看第二条

文章来源：https://mp.weixin.qq.com/s/o7UrTq1acn0PlB_Y5M-6kw

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