香港6月1日起强制虚拟交易发牌制，什么条件可拿到牌照？

文：徐赐豪

来源： 财联社

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昨日，香港证监会官网就虚拟资产交易平台的监管发表咨询总结。并表示《适用于虚拟资产交易平台运营者的指引》（以下简称指引）将于2023年6月1日生效，正在或打算在香港提供虚拟资产交易相关服务的平台营运者，必须向香港证监会申领牌照。

针对市场普遍关注香港将在6月1日是否向散户开放交易的问题。香港证监会明确表示，称尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受证监会监管。

6月1日以后需持牌经营

今年2月，香港证监会曾发表有关咨询文件，就虚拟资产交易平台营运者的发牌监管规定等进行咨询，咨询期于3月31日结束。

根据香港证监会的最新指引，目前已经在香港运营的虚拟资产交易平台，需要在6月1日之后的九个月内提出申请，得到证监会批准后方可继续在香港运营。而无意申领牌照的营运者，则应着手以有序方式结束其在香港的业务。

那么，什么样的虚拟资产交易平台能获得香港的牌照？

根据香港证监会发布的《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》，虚拟资产交易平台需要满足投资者保障、缴足股本、反洗钱、私钥管理、平台业务范围、避免利益冲突及网络保安等多个方面的条件，才有可能获得牌照 。

TKX资本的合规合伙人，香港特别行政区高等法院执业律师吴文谦向元宇宙NEWS记者表示，虚拟资产交易平台要获得香港牌照主要是三点：一是需要设有不低于五百万港元的注资资本，并保有不低于12 个月经营费用的流动资产；二是需要两个香港本地RO（负责主管）来担任虚拟资产服务提供商（Virtual Asset Service Provider，VASP ）的行政董事，且这两名RO需要有3年虚拟资产行业经历，其他高管也需要给香港港证监会做背景调查；三是外部评估的要求，包括治理和人员配备、上币流程、反洗钱流程、市场监控等。

吴文谦曾任职火币和OKX加密交易所法律和合规部，在他看来，在香港拿虚拟资产交易牌照最难的是招到符合条件的高管，香港对于交易所的合规性非常看重，对于交易所的负责主管特别提出需要有3年行业经验，最好是合规交易所。

事实上早在2018年11月，香港证监会便公布了一套可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架，并表示证监会将考虑是否适宜根据其现有权力，向平台营运者发牌规管。

2019年11月6日香港证监会发表的《立场书：监管虚拟资产交易平台》及其附录规定，虚拟资产交易平台的发牌条件涵盖了财务稳健性、运营、预防市场操纵及违规活动、与客户进行交易等多个方面。并分别在2020年和2022年，向虚拟资产交易平台OSL Exchange和HashKey Pro发出牌照。

尚未批准任何交易所向散户服务

此外，针对允许零售投资者（散户）使用虚拟资产交易平台一事。昨日，香港证监会回应称，本会注意到回应者对允许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务表示大力支持。本会将落实有关允许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务的建议。

香港证监会强调批准某持牌虚拟资产交易平台纳入某虚拟资产以供零售买卖，并非推荐或认可该虚拟资产，亦非对该虚拟资产的商业可取之处或表现作出保证。证监会将继续与投资者及理财教育委员会针对投资者进行有关虚拟资产及其交易各方面的教育工作。

值得注意的是，香港证监会提醒称尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受证监会监管。

OSL交易平台母公司BC科技集团的法规事务主管Gary Tiu（中文名：刁家骏）日前向元宇宙NEWS记者表示，因香港虚拟资产方面的法律法规还在不断完善，目前全球还没有真正大规模的代币化或者是数字化的金融产品，具体能向散户提供的产品还需要跟监管层进行沟通、研究。